上證�(bào)中國(guó)證券�(wǎng)訊(記� 林淙)開門見信,見信如�。發(fā)件人為上交所,收件人為申�(bào)企業(yè),信件主題是“共同推�(jìn)開門辦審�”——一封別開生面的倡議�,讓全面注冊(cè)制于行行文字、條條舉措中顯露“真容”�
剛遞交完材料,郵箱里馬上就收到了來自上交所“�(guān)于共同推�(jìn)開門辦審核的倡議�”。對(duì)于走過多次IPO申報(bào)流程的老董秘李海平(化名)而言,這還是頭一回�
李海平向上證�(bào)記者感慨道�“信的�(nèi)容很親切,也很實(shí)�。在全面注冊(cè)制下,無論是�(jiān)管還是發(fā)行人、中介機(jī)�(gòu),大家都是同路人,合力推開市�(chǎng)化、法治化的大門�”
和李海平有著類似感受�,還有不�“收信�”。在他們看�,這不僅是一封歡迎信、倡議信,還是一封督促信、指�(dǎo)��“一來是殷切叮囑我�‘走正門’,二來是明白告訴我�‘正門’怎么��”這幾�,多家收到上交所來信的發(fā)行人和中介機(jī)�(gòu)告訴記�,包括申�(bào)審核流程、部門�(lián)系方�、審核溝通渠道等在內(nèi)的關(guān)鍵信息皆一文包�、展信可��
“接棒”審核 “開門”迎客
隨著注冊(cè)制的全面鋪開與改革深�,證�(jiān)�(huì)261家主板在審IPO企業(yè)已于近日悉數(shù)平移至交易所,同�“交接”的還有IPO審核工作的重��
“在此本所向您公司�(jiǎn)要說明審核流程和咨詢渠道,以便您公司后續(xù)獲取必要信息,建立互�,切�(shí)維護(hù)審核合規(guī)�、專�(yè)�、獨(dú)立��”上交所的倡議信開門見山,書�“來意”�
審核流程是擬上市企業(yè)�“必經(jīng)之路”和關(guān)心重�(diǎn)。根�(jù)倡議書的“指南”,收到公司申�(bào)文件�,上交所將在�(guī)定時(shí)限內(nèi)�(duì)申請(qǐng)文件�(jìn)行核�(duì),作出是否受理的決定。如順利受理,公司將�(jīng)歷交易所審核問詢、上市委審議和證�(jiān)�(huì)注冊(cè)等程��
咨詢渠道方面,在上交所�(fā)出首輪問詢前,屬于審核靜默期,公司暫�(shí)不可以與�(xiàng)目審核人員聯(lián)�,如有疑問可撥打上交所咨詢電話。至首輪問詢�(fā)出后,公司可根據(jù)問詢所附的�(xiàng)目審核人員姓名及�(lián)系方�,隨�(shí)�(jìn)行溝通交�。如有需�,公司也可請(qǐng)保薦�(jī)�(gòu)通過審核系統(tǒng)�(fā)起申�(qǐng),與�(xiàng)目審核人員面�(duì)面溝��
若溝通后仍有重大未決事項(xiàng)怎么�?信中亦給出“�(yù)�”:公司可�(qǐng)保薦�(jī)�(gòu)與上交所審核中心�(fù)�(zé)人或上交所�(lǐng)�(dǎo)�(yù)約溝�。上交所在審核系�(tǒng)收到公司相關(guān)�(yù)約申�(qǐng)�,將根據(jù)咨詢問題和實(shí)際情況予以安��
在上市委審議階段,公司可撥打咨詢電話,了解參�(huì)方式、會(huì)后溝通安排等。若公司順利通過上市委審議并提交證監(jiān)�(huì)注冊(cè),證�(jiān)�(huì)如有問詢問題,也將通過上交所審核系統(tǒng)�(fā)出。另�,倡議信后,還附帶上交所股票�(fā)行上市審核工作流程�
“這封倡議信讓我們得以清晰了解審核的各�(gè)�(huán)節(jié),幫助我們更好地推�(jìn)后續(xù)�(fā)行上市相�(guān)工作�”另一家收到信的擬上市公司董秘直言�“安心、便�,可以與審核中心隨時(shí)溝�,既消除了審核過程中的疑�,也打破了與�(jiān)管之間的隔閡�”
記者了解到,除了IPO�(xiàng)目外,上交所還分別準(zhǔn)備了面向再融資等6�(gè)類別的倡議信。針�(duì)企業(yè)不同融資類型,詳�(xì)介紹上交所審核工作流程,以及企�(yè)在各�(gè)審核階段與交易所的溝通渠道,以明確企�(yè)�(yù)��
廉潔�(fā)� 共創(chuàng)�(huán)�
“一封信”的背后,�“三開門”的決�。日�,上交所正式�(fā)布《上海證券交易所�(jìn)一步推�(jìn)“開門辦審�、開門辦監(jiān)�、開門辦服�(wù)”行動(dòng)方案》(下稱“三開門”行動(dòng)方案),在全面注�(cè)制落地之�,統(tǒng)籌業(yè)�(wù)建設(shè)和廉政建�(shè)“一盤棋”�
�(shù)�(jù)顯示,截�2022年底,上交所共精�(jiǎn)上市公司自律�(jiān)管規(guī)則約90%,開�“部門�(fù)�(zé)人接待日”“科創(chuàng)板上市第一�”等活�(dòng)�200�(chǎng);科�(chuàng)板申�(bào)前咨詢溝通次�(shù)較去年同期提�168%,信用債融資審核中收到業(yè)�(wù)咨詢�1.3�(wàn)�。此�,上交所正式上線“一�(wǎng)通辦”門戶,�(yōu)�20余項(xiàng)上市公司系統(tǒng)功能�146�(xiàng)�(huì)籍系�(tǒng)功能,不斷加�“三開門”的幅�、深度和力度�
事實(shí)��“開門辦審�”的理念早在科�(chuàng)板注�(cè)制改革之初便已融匯于上交所的工作日�,并伴著全面注冊(cè)制改革的腳步“同向而行”。記者了解到,此�,上交所“開門辦審�”相關(guān)政策主要通過保薦�(jī)�(gòu)向擬上市公司傳導(dǎo),雙方可能存在信息不�(duì)稱的情況�
以此次全面注�(cè)制改革為契機(jī),上交所及時(shí)響應(yīng)市場(chǎng)呼聲,通過審核系統(tǒng)自動(dòng)向已申報(bào)企業(yè)的董事長(zhǎng)、總�(jīng)理、董秘發(fā)�“開門辦審�”倡議�,以公開信方式向社會(huì)介紹審核流程和主要環(huán)節(jié),明�“開門”渠道,減少與擬上市公司之間的“溫差”�“隔閡”�
“�(yáng)光是最好的防腐劑�”公開廉潔從業(yè)舉報(bào)電話,明確廉潔從�(yè)紀(jì)律,上交所“開門迎陽(yáng)�”,既便利了市�(chǎng)主體,也凸顯了防腐拒變制度機(jī)制的成效�
“審核過程中本所大門一直向您公司敞�,請(qǐng)依規(guī)咨詢溝�,不相信市場(chǎng)各種‘掮客’�”倡議信提醒道�“同時(shí),請(qǐng)�(jǐn)記發(fā)行上市是一份重大社�(huì)�(zé)任,�(yán)格要求您公司、中介機(jī)�(gòu)及相�(guān)人員遵守黨紀(jì)�(guó)法和廉潔紀(jì)�,不與本所審核人員、上市委委員等私下接觸,不邀�(qǐng)其參加餐�、娛樂活�(dòng),不�(zèng)送禮�、禮金、股�、其他有�(jià)證券等財(cái)�。如有相�(guān)違規(guī)行為,將直接影響您公司發(fā)行上市審核結(jié)�,上交所也將�(yán)肅追�(zé)�”
“共同推�(jìn)”,上交所相關(guān)�(fù)�(zé)人在采訪中特別強(qiáng)�(diào)�“這也是我們本次倡議書的重要‘前綴’�”作為“合力”中不可或缺的一股力�,多位擬上市公司董秘均向上證�(bào)表示,愿意盡全力�(xié)同上交所,共同營(yíng)造陽(yáng)�、廉�、干凈的�(fā)行上市審核環(huán)境�
全面注冊(cè)制改�,牽一�(fā)而動(dòng)全身。身體力�,上交所表示,下一步將繼續(xù)把服�(wù)市場(chǎng)主體放在更加突出的位�,大力推�(jìn)�(jiǎn)政放�(quán)和監(jiān)管透明度建�(shè),以公開促公�,以公開贏公�,寓�(jiān)管于服務(wù),持�(xù)打造服�(wù)型交易所,更好服�(wù)高質(zhì)量發(fā)��
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