日前,上交所�(fā)布《關(guān)于紅籌企�(yè)申報(bào)科創(chuàng)板發(fā)行上市有�(guān)事項(xiàng)的通知》(以下�(jiǎn)稱《通知》),對(duì)紅籌企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板發(fā)行上市中,涉及的�(duì)賭協(xié)議處�、股本總額計(jì)�、營(yíng)�(yè)收入快速增�(zhǎng)�(rèn)�、退市指�(biāo)適用等事�(xiàng),作出了針對(duì)性安�。至�,紅籌企�(yè)在科�(chuàng)板發(fā)行上市的“最后一公里”也被打通�
針對(duì)紅籌企業(yè)回歸科創(chuàng)�,《通知》作出了四項(xiàng)安排。一是針�(duì)紅籌企業(yè)上市之前�(duì)賭協(xié)議中普遍采用向投資人�(fā)行帶有特殊權(quán)利的�(yōu)先股等對(duì)賭方�,明確如承諾申報(bào)和發(fā)行過(guò)程中不行使相�(guān)�(quán)利,可以將優(yōu)先股保留至上市前�(zhuǎn)換為普通股,且�(duì)�(zhuǎn)換后的股份不按突擊入股對(duì)待,為對(duì)賭協(xié)議的處理提供了更為包容的空間。二是針�(duì)紅籌企業(yè)法定股本較小、每股面值較低的情況,明確在適用科創(chuàng)板上市條件中“股本總額”相關(guān)�(guī)定時(shí),按照發(fā)行后的股份總�(shù)或者存托憑證總�(shù)�(jì)�,不再按照總金額�(jì)�。三是對(duì)紅籌企業(yè)境內(nèi)�(fā)行上市相�(guān)條件中的“�(yíng)�(yè)收入快速增�(zhǎng)”這一原則性要�,從�(yíng)�(yè)收入、復(fù)合增�(zhǎng)�、同行業(yè)比較等維�,明確三�(xiàng)具體判斷�(biāo)�(zhǔn),三�(xiàng)具備一�(xiàng)即可;同�(shí)明確�(guī)�“處于研發(fā)階段的紅籌企�(yè)和對(duì)�(guó)家創(chuàng)新驅(qū)�(dòng)�(fā)展戰(zhàn)略有重大意義的紅籌企�(yè)”,不適用�(yíng)�(yè)收入快速增�(zhǎng)的上述具體要�,充分落�(shí)科創(chuàng)板優(yōu)先支持硬科技企業(yè)的定位要求。四是針�(duì)紅籌企業(yè)以美�、港幣等外幣�(biāo)明面值等情況,明確在適用“面值退�”指標(biāo)�(shí),按�“連續(xù)20�(gè)交易日股票收盤價(jià)均低�1元人民幣”的標(biāo)�(zhǔn)�(zhí)�;此�,紅籌企�(yè)�(fā)行存托憑證,基于存托憑證的特殊屬�,不適用“股東人數(shù)”退市指�(biāo)�
上交所表示,發(fā)布《通知》的主要目的,旨在持�(xù)增強(qiáng)科創(chuàng)板相�(guān)制度安排的包容性和適應(yīng)�,�(jìn)而將吸引�(yōu)�(zhì)科創(chuàng)類紅籌企�(yè)登陸科創(chuàng)板、促�(jìn)科創(chuàng)板市�(chǎng)做優(yōu)做大等現(xiàn)�(shí)需要落到實(shí)��
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